专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万
来源：天风头条
2月13日，天风证券召开党委专题会，第一时间通报收到行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的相关情况。会议要求以此次对历史问题的处理为契机，围绕“四步同进”“四战同打”战略部署，全面推进新阶段工作，加快锻造公司治理新、布局结构新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新的“六新天风”，加快打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商。党委书记、董事长庞介民同志主持会议并讲话。
会议传达了行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的主要内容。会议指出，这些行政执法文书指出的问题反映过去公司党的领导弱化虚化、制度缺失或执行流于形式、经营管理粗放、治理体系和内控机制不健全、部分人员法律合规风控意识薄弱等问题，教训深刻，公司党委诚恳接受监管处理。虽然当前公司股权性质、治理结构均已发生变化，但全体员工必须时刻铭记历史教训，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，统筹好发展和安全，进一步提升公司治理有效性，切实守牢合规风控底线。同时，要深刻把握中国特色金融文化“五要五不”的精神内核和实践要求，引导全体员工树立正确的价值观，培育塑造合规稳健、健康向上的企业文化。
会议系统回顾总结了宏泰集团控股三年以来，公司开展“脱胎换骨”式治理重塑的历程。会议指出，宏泰集团成为公司控股股东后，在股权层面切断公司与原民营大股东的历史联系，在内部治理层面通过系统化改造、战略性重塑，建立健全国有控股上市公司治理体系。
三年来，公司全面加强党的领导，建立健全“三重一大”决策制度，厘清董事会、经营层权责边界。三年来，公司深入开展证券行业荣辱观教育，推动干部员工加深对国有金融机构肩负的政治属性、社会责任和风险底线的认识与理解，提升干部员工工作中的主人翁精神、大局意识和政治担当。三年来，强力推进组织机构调整，做实对业务条线的管理，全面强化对子公司的垂直穿透式管控。三年来，全面提升中后台支撑赋能能力，系统完善全面风险管理体系、合规管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系以及违规经营责任问责追究工作体系，公司治理效能得到全面提升。
会议强调，本次处理针对的是历史遗留问题，公司党委应以此为契机全面深化改革，进一步完善内部治理，在宏泰集团党委坚强正确领导下，持续推进“四步同进”“四战同打”，为打造“六新天风”、塑造新型券商奠定坚实基础。
针对下一步工作，会议作出四项部署：
一是以最高站位扛牢整改责任。组织全员认真学习习近平总书记关于金融工作和防范化解金融风险的重要论述，深入贯彻省委省政府决策部署以及证券监管部门的监管要求，落实历史问题规范整改。成立由党委书记任组长、党委委员全员参与的整改工作领导小组，下设专项工作组，逐项分解问题清单、责任清单和任务清单，确保整改到位。
二是以最实举措巩固治理成效。以本次处理为镜鉴，对公司现行内部管控体系进行全流程再体检、再加固。第一，纵深推进公司治理优化工作。持续加强党的领导，严格落实“两个一以贯之”要求，按照国有控股上市公司基本要求，完善法人治理结构，确保重大事项必须实行集体决策，不允许个人决断。第二，纵深推进合规风险管理完善工作。按照强化“三道防线”协同发力、强化论证机制赋能业务发展、强化全面风险管理体系建设、强化合规风控文化建设等“四个强化”要求，确保合规风险管理覆盖母、子公司及业务末梢，实现风险要素与类型全囊括，推动从“被动防御”向“主动防控”转变。第三，纵深推进内控机制强化工作。从严落实财务审批层级管理和审批流程，严格按照财务审批权限制度规范资金管理，未经审批，任何人不能擅自划拨资金。加强财务审计监督工作，对于资金管理、财务审批管理等事项追踪审计，一经发现即刻启动问责处理，涉嫌违法违纪则移交相关机构处理。
三是以最严标准狠抓监督问责。将此次处理作为反面教材，深入开展警示教育，用身边事教育身边人，加强全员“心有所畏、行有所止”的规矩意识。继续深化一体推进形成合规、风控、财务、稽核审计等专项监督与纪检监察监督融合贯通的问责追责合力，强化震慑效应，推动纪律规矩和合规理念入脑入心，巩固强化不敢违规、不能违规、不想违规的局面和态势。
四是以更大力度抓好经营发展。当前公司经营回暖向好，全体员工士气饱满，此次监管处理有利于公司卸下包袱，将主要精力聚焦于生产经营主战场。经营层要将监管处理落地转化为发展新起点，抓住资本市场大发展、外部支持空前有力、经营环境显著改善等三个“窗口期”，巩固夯实“主业有保障、辅业有特色”的业务布局，强化金融功能性定位，全力以赴推进“二次创业”，扎扎实实提升业绩水平。要突破常规思维，将国有背景的信用优势、区域资源禀赋与市场化的机制、创新能力深度融合，在激烈的市场竞争中开辟一条有天风特色的转型发展之路。要增强对标一流、破局破圈的劲头与拼劲，牢牢把握服务实体经济这个根本，突出服务新质生产力发展这个重点。要积极履行社会责任，深度融入地方经济发展，树立负责任、有担当的国有金融企业形象。
会议强调，经过三年的改革重塑，打造“六新天风”进入积厚成势的新阶段。公司上下要统一思想、坚定信心，把此次处理作为淬炼内功、砥砺前行的转折点，以更高标准、更严要求、更实作风推动各项工作全面跃升，以实实在在的发展成果回馈股东信任和市场各界的期待与关爱。
供稿丨董事会办公室
编审丨党委办公室文化宣传部
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责任编辑：江钰涵
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